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关于检查促进科技成果转化“一法两条例”执行情况的报告
浙江省人大教育科技文化卫生委员会主任委员 金兴盛
发布时间:2019-01-23 16:12:00

主任、副主任、秘书长、各位委员:

  受省人大常委会执法检查组委托,现将检查促进科技成果转化“一法两条例”执行情况报告如下:

  促进科技成果转化是落实国家创新驱动发展战略、实现“两个高水平”建设目标的重要抓手。按照省人大常委会工作安排,今年9月至10月,常委会执法检查组在姒健敏副主任的带领下,开展了《中华人民共和国促进科技成果转化法》《浙江省促进科技成果转化条例》《浙江省专利条例》(以下简称“一法两条例”)执行情况的检查。重点检查各级政府落实法定责任、推动企业与高校院所科技成果转化、优化科技成果转化环境等方面的情况。这次执法检查做到“三个坚持”:一是坚持问题导向和效果导向,二是坚持寓宣传普及于执法检查之中,三是坚持发挥代表和专家的作用。9月上旬,执法检查组听取了省科技厅、省发改委、省经信委等9个部门关于“一法两条例”执行情况的汇报,10月中旬,召开了高校院所专题座谈会听取意见建议,同时分赴杭州、宁波、绍兴、衢州4个市及其所辖6个县(市、区)检查,委托7个设区市自查,实现了执法检查全覆盖。

  一、贯彻落实“一法两条例”的主要做法和成效

  “十三五”以来,省、市、县(市、区)三级政府及相关部门积极贯彻“一法两条例”,采取有效措施,创新方式方法,科技成果转化工作取得了明显成效。

  (一)配套政策体系及相关措施不断完善。一是着力健全成果转化政策体系。省政府及相关部门先后出台一系列政策,有力提高科技人员创新和开展科技成果转化的积极性。各市县(市、区)政府、部分高校院所和企业也制定了相关实施办法,取得较好成效。如浙江大学2017年新增3351项“四技”合同,合同金额总计16.88亿元,其中,新增97项科技成果转化合同,合同金额总计8516万元。二是及时制定法定配套政策。按照法规要求,2015年底,省科技厅在条例实施前就制定了《关于有重大影响的专利侵权案件范围的规定》,为条例有效落实提供了政策保障。2017年5月,省科技厅、省财政厅联合印发了《关于进一步推广应用创新券推动大众创业万众创新的若干意见》,促进创新券在我省全面推广。

  (二)科技成果转化条件明显改善。一是科技创新大平台建设步伐加快。近年来,省政府全面推进杭州城西科创大走廊、杭州湾G60科创走廊、市县科技城和高新技术开发区(园区和基地)建设,全省各类科技创新服务平台建设都得到加快。二是人才支撑作用明显增强。全省上下大力实施“千人计划”、“万人计划”等重大人才工程。科技活动人员数稳步增长,2017年末,全省从事R&D活动人员为39.8万人年,比上年增长5.9%。三是专利保护与运用水平明显提高。2017年,全省有效发明专利数量已突破10万件,每万人发明专利拥有量超过19件,居全国第四位。专利执法机制进一步完善,基层执法力量得到加强。电子商务领域专利保护工作在全国率先开展。四是科技成果交易日渐活跃。省市县三级联动、线上线下融合,科技市场架构体系初步建立,科技成果交易量逐年提高。2017年,全省技术交易合同总额达到614.76亿元。

  (三)企业科技成果转化主体作用进一步发挥。一是企业研发机构培育得到加强。在新能源汽车、信息经济、机器人等25个产业中建设260家省级重点企业研究院,建成3463家高新技术企业研发中心和852家省级企业研究院。二是科技型企业培育明显加快。实施科技企业“双倍增”行动计划,2017年,全省新认定科技型中小企业8856家,累计达4万余家。三是传统产业改造与转型升级扎实推进。着力培育企业技术创新体系,加快企业技术创新中心、产业技术创新战略联盟、创新服务综合体建设,积极运用高新技术改造和提升传统产业,大力提高我省传统产业与中小微企业的创新能力与科技成果产业化水平。截至今年6月底,全省“专精特新”入库企业共2万家。

  (四)高校院所科技成果转化能力获得较大提升。一是加快实施“双一流”高校建设和省重点高校建设计划。加强浙江大学等“双一流”高校建设,以及浙江工业大学等12所省重点高校建设,提高科技成果供给水平。二是大力支持新建一批新型高校院所。支持西湖大学、之江实验室等高校院所建设,提升我省原始创新和高科技供给能力。三是支持高校院所建设各类科技成果转化载体。推进协同创新中心、高校产学研联盟、地方研究院建设取得新进展,如浙江工业大学建立了10家地方实体研究院,拓展了成果转化渠道,有效服务了当地企业。四是引进国内外大院名校,协同共建创新载体。累计引进共建浙江清华长三角研究院、中科院宁波材料所等970余家高层次创新载体,为我省经济社会发展提供了有力支撑和服务。

  二、主要问题及原因分析

  尽管我省在贯彻执行“一法两条例”上取得了较大成效,但仍存在一些瓶颈问题,需要打通科技成果转化“最后一公里”。

  (一)政策法规知晓度还不高。主要情况有:一是一些基层企业负责人和科技人员不熟悉不了解促进科技成果转化的相关法律法规和政策规定。“一法两条例”对税收优惠、奖励激励、保障措施、技术权益等方面有明确规定。检查发现,近几年来,虽然各地及相关部门做了不少宣传普及工作,但宣传的广度深度不够,造成一些企业和高校院所对相关法定税收优惠政策等不太了解。如对“高新技术企业所得税减免政策”、“技术转让、技术开发收入免征增值税和技术转让减免所得税优惠政策”等,很多企业家认为政策效果不明显或未享受。二是一些高校院所对立法目的和部分条款理解不深不透。如转化条例第十六条规定,高校院所对其持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资。检查发现,在实际操作中,不少高校院所仍按修改前的法律法规和相关政策执行,成果转化仍要委托第三方进行价值评估,增加了成果转化的难度。转化条例第三十七条已对转化所得“净收入”作了明确界定,并规定财政资金不列入成本,实际成本由单位自行合理确定,但部分高校院所仍然没有准确理解把握好立法精神,仍要上级部门发文确定,影响了科技成果的转移转化。

  (二)激励措施没有很好落实。一是科技成果转化奖励规定落实不到位。转化条例第三十六条对职务成果完成人应当给予不低于70%转化收益分配奖励作出了明确规定,但这一规定没有很好落实,不少高校院所没有按照规定要求制定实施方案,高校院所负责人、科研人员对奖励措施和收益分配普遍存在顾虑,担心“秋后算账”,转化的积极性不高。二是科研经费使用有关规定落实不到位。转化条例第二十一、四十一条对高校院所财政经费的用途和使用方式、横向经费管理作了相关规定,给予了很多自主权。检查发现,高校院所财政经费使用仍然参照行政机关经费预算管理来执行,横向经费使用按照纵向经费使用方式管理,科研人员意见较大。三是离岗创业、兼职有关规定落实不到位。转化条例第二十七条鼓励高校与企业之间人才双向流动,但部分高校院所以离岗创业人员回原单位难以重新安排工作,或到企业兼职影响本职工作等理由阻止人才流动。

  (三)企业创新主体地位有待进一步强化。一是科技型企业特别是高新技术企业培育需要进一步加强。转化条例第八条要求发挥企业在成果转化应用中的主导作用。从我省企业现状来看,很多企业特别是传统产业领域的企业没有建立研发机构,普遍缺乏原始创新能力与核心技术,研发能力相对薄弱。二是鼓励企业创新优惠政策落实不彻底。转化条例第二十五条规定,县级以上人民政府通过政府首购订购等非招标方式采购、优先采购和使用新产品新技术新服务,支持科技成果转化;通过事后奖补、风险补偿等方式,支持具有自主知识产权的首台(套)装备的研发。专利条例第九条规定,政府采购应当优先采购具有我国自主专利技术的产品。这些规定和优惠政策在实际执行中没有很好落实,尚有较大改进空间。

  (四)科技创新与成果转化的条件需要进一步改善。一是全社会研发投入不足。转化法第四条、转化条例第二十一条都要求县级以上人民政府加大财政资金投入,引导社会资金投入;转化条例第二十四条规定,鼓励运用金融、保险、债券、股票等方式支持和促进科技成果转化。从检查情况来看,上述规定落实还不够到位,我省创新投入和全社会研发投入与部分先进省市相比还有不少差距。2017年,我省R&D经费为1266.3亿元,投入强度为2.45%,而北京、上海、江苏、广东4个省市分别达到5.64%、393%、263%、261%。二是企业科技人才不足。转化条例第二十六、二十七条,专利条例第四十三条要求大力培养各类专业技术人才,引进国内外高层次人才及其创新创业团队。但目前我省中小企业人才缺乏比较普遍,“引不进、留不住”现象仍然突出。2017年全省37.6%的规模以上工业企业认为人才缺乏或流失对企业创新阻碍较大。三是中介服务机构培育不充分。转化法第三十条、转化条例第十四条鼓励科技中介机构开展科技成果转化服务活动,并给予政策支持。从检查情况来看,我省科技成果转化中介服务机构整体水平不高,存在弱、小、散的情况,成果评价、技术交易等服务能力不能满足实际需要。

  产生上述问题的主要原因:一是思想认识不足。部分地方政府领导还没有充分认识到科技成果转化是科技创新的关键环节,是支撑和引领经济社会转型升级的重要通道,对法律法规贯彻落实督查不够,党政领导干部科技进步目标责任制考核在一些地方流于形式。二是产学研结合不够紧密。我省重点高校、大院名所少,大型工业企业少,原始创新能力、高质量科技成果供给水平相对不足,缺乏适应市场需求的成果,同时大量的中小企业既无承担风险的勇气,又无承担风险的能力。高校院所与企业对接不够顺畅,供求关系存在脱节情况。三是体制机制约束科技成果转化。高校院所普遍反映,现行的人财物管理制度不符合科研规律,简单地套用行政机关管理制度不利于科技创新与高校院所的自身发展,在科技评价中还存在“重论文轻转化”等倾向。同时,促进成果转化的政策协同配合不够,有的部门思想还不够解放,成果转化存在“玻璃门”现象。四是鼓励创新的大环境仍有待进一步优化。政策法规明确鼓励全社会创新创业,要让科技人员“名利双收”,但相关政策激励措施在一些地方仍旧无法落地,知识产权维权的成本高、周期长也影响了科技人员的积极性。

  三、几点建议

  (一)加大政策法规宣传力度,进一步营造科技成果转化的良好氛围。一要提高思想认识,进一步增强责任感和担当精神。各级政府要认真学习领会习近平总书记关于科技创新的重要讲话精神,深入实施创新驱动发展战略,加快推进创新强省建设,以“思想大解放,行动大担当”的决心,拉高标杆、敢争一流,聚焦高质量发展,加快科技成果向现实生产力的转化。二要加大宣传力度,促使法律法规及相关政策深入人心。要把“一法两条例”和相关政策,宣传普及到每家企业、每位科技人员以及创新活动相关人员。各级领导干部要带头学法遵法,提高促进科技成果转化工作的能力和水平。三要加大对促进科技成果转化工作考核力度。省政府要依法加强对科技成果转化相关指标的考核,提高科技投入的经济社会效益。把科研成果转化取得的经济效益和社会效益作为对高校院所绩效评价的重要内容。四要加大知识产权保护力度,营造科技成果转化良好环境。加快推进知识产权强省战略实施步伐,加强知识产权行政执法与刑事司法衔接,加大国际展会、电子商务等领域知识产权执法力度,积极争取在杭州未来科技城设立知识产权法院,提升我省区域知识产权保护的影响力。

  (二)继续完善政策措施,大力推动法律法规落地生根。一要加强科技成果转化激励政策协同,进一步增强法律法规实施的针对性和有效性。省政府要以问题为导向,制定促进科技成果转化的具体办法,同时加强政策协同,形成工作合力,避免政策之间的分歧与冲突。二要采取有效措施,建立健全科技管理制度。省有关部门要督促高校院所依法制定促进科技成果转化的实施方案,落实好法律法规关于职务科技成果奖励、纵向与横向经费使用、兼职与离岗创业等激励性规定,提高科研人员创新与转化成果的积极性。三要深入实施“人才新政”,进一步发挥人才是创新第一资源的作用。省有关部门要研究完善科技人才评价机制,避免简单地以学术论文、项目申报数量衡量人才,对应用型研究、技术开发型的人才评价要更加注重科技成果的转化绩效,在职称评定、政府奖励中给予政策倾斜。继续大力引进高精尖紧缺人才,大力培养我省紧缺的科技人才和实用型人才,特别是成果转化和中介服务方面的人才。四要大力培育科技中介机构,提升专业化、市场化服务水平。积极培育各类科技中介机构,强化中介机构在科技成果评价、技术经纪、知识产权等方面的专业服务能力建设。探索科技中介机构作为第三方独立机构,在科研项目的申报与管理、科技创新奖励的推荐与评估中发挥更大的作用。

  (三)强化高校院所和创新平台建设,提高科技成果供给质量。一要重视市场需求导向,加强创新能力建设。加快实施高等教育强省战略、高校“双一流”建设和省重点高校建设计划。要简政放权,积极推进高校院所管理体制改革,鼓励到地方、企业联合建立各类研究机构,同时,鼓励企业到高校院所建立实验室和研发中心。继续加大国内外名校和科研机构引进力度。二要加快创新平台建设,加快集聚国内外优质创新资源。进一步加强杭州城西科创大走廊、G60科创走廊、各类科技城、高新技术开发区(园区和基地)和有科技创新内涵的特色小镇建设。三要大力支持企业研发机构建设,进一步提升企业科技创新与转化能力。采取有力措施支持企业设立或联合设立研发机构,提高自主创新能力、科技成果转化能力和引进消化吸收再创新能力。

  (四)统筹安排创新资源,引导全社会加大研发投入力度。一要加大财政投入,进一步提高财政资金的绩效。各级政府要按照法律法规要求,围绕我省产业发展重点和急需突破的关键核心技术,统筹好各类财政资源,加大科技创新和科技成果转化的投入力度,完善科技经费投入机制,提高使用绩效。二要采取有力激励措施,引导企业增加研发投入。依法落实税收优惠政策和奖励补助措施,通过“最多跑一次”改革举措和政务信息化运用,减少企业开展科技创新和成果转化活动不必要的负担。三要加大金融和保险在促进科技成果转化中的支持作用。完善各类金融扶持政策和措施,大力发展科技金融,为企业开展科技创新活动提供基金、贷款、风投和保险支持。

  以上报告,请予审议。








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